環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理“三維論”（下）
引言：看過(guò)《三體》的朋友都會(huì)被“歌者文明”對(duì)人類實(shí)施的“降維打擊”（二向箔）所震撼。當(dāng)前，各排污企業(yè)正面臨來(lái)自主管機(jī)構(gòu)的“降維打擊”而毫無(wú)還手之力。“獨(dú)善其身”已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足當(dāng)前合規(guī)的要求。為了有效規(guī)避來(lái)自高維度的打擊，破除“消滅你，與你無(wú)關(guān)”的魔咒，小馬哥特給大家設(shè)計(jì)了一把有效的防護(hù)傘：環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理“三維論”。
當(dāng)前，不少企業(yè)在環(huán)境合規(guī)方面越來(lái)越困惑，甚至覺(jué)得“無(wú)能為力”，即便自身做的很好似乎都有風(fēng)險(xiǎn)，但又說(shuō)不出風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自何處，有種“無(wú)處不在”的感覺(jué)，感嘆城門(mén)失火殃及池魚(yú)。
然而，企業(yè)如果只停留在“自身合規(guī)”這一維度上思考問(wèn)題，是無(wú)法找到答案的。因?yàn)?，風(fēng)險(xiǎn)還來(lái)自另外兩個(gè)維度：“周邊環(huán)境敏感性”和“區(qū)域環(huán)境政策與規(guī)劃符合性”。
新時(shí)期企業(yè)的合法合規(guī)需要在三個(gè)維度（SEP）上進(jìn)行綜合考慮，即：企業(yè)自身合規(guī)性（Site）、周邊環(huán)境敏感性（Environment）和區(qū)域環(huán)保政策與規(guī)劃符合性（Policy），統(tǒng)稱為SEP。三個(gè)維度的關(guān)注重點(diǎn)主要是：
S企業(yè)自身合規(guī)性：主要是圍繞程序合法（流程與證照齊全）與行為合法（達(dá)標(biāo)排放與持續(xù)消減）；
E周邊環(huán)境敏感性：周邊環(huán)境的敏感性與環(huán)境質(zhì)量和環(huán)境容量等；
P區(qū)域環(huán)境政策與規(guī)劃符合性：環(huán)境準(zhǔn)入要求、環(huán)境質(zhì)量限期達(dá)標(biāo)規(guī)劃、重污染天氣應(yīng)急方案、所在園區(qū)規(guī)劃布局、大氣聯(lián)防聯(lián)控等要求。
企業(yè)的環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可基于如上的“三維論”進(jìn)行量化打分，通過(guò)“三維論”可以有效管理公司和供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)。
由于SEP三維度自身都有不同的量級(jí)，可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際狀況，按照S1S2S3…，E1E2E3…，P1P2P3…等劃分，就可以得到3×3×3=27 或是4×4×4=64種情形。
舉個(gè)例子，按照企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)為中（S2的情形），可以列出如下的風(fēng)險(xiǎn)矩陣：
根據(jù)如上的風(fēng)險(xiǎn)矩陣，不僅可以判斷企業(yè)所處的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，而且直觀表述企業(yè)的環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)特征：是區(qū)域環(huán)境政策風(fēng)險(xiǎn)為主，還是周邊環(huán)境問(wèn)題為主，還是企業(yè)自身合規(guī)問(wèn)題為主。
以上方法特別適合“批量”的“供應(yīng)鏈”審核工作，可以有效的對(duì)各個(gè)供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。對(duì)于各家企業(yè)的環(huán)境符合性審核來(lái)說(shuō)，可以按照如下表格的步驟開(kāi)展實(shí)施：
步 驟 | 目標(biāo) | 方法 |
第一步 | 根據(jù)需求量身定做環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理矩陣，確定優(yōu)先控制因素 | 根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)，確定各類風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先管控的因素和等級(jí)：S企業(yè)自身的合法性，E周邊環(huán)境的敏感性，和P區(qū)域環(huán)境政策與規(guī)劃符合性 確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的矩陣，特別是對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的判斷準(zhǔn)則，用以指導(dǎo)后期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 |
第二步 | 案頭研究，初步篩查企業(yè)周邊環(huán)境敏感性和區(qū)域政策風(fēng)險(xiǎn) | 公開(kāi)途徑調(diào)查企業(yè)所在區(qū)域的環(huán)境政策 公開(kāi)途徑調(diào)查企業(yè)所在園區(qū)的級(jí)別與產(chǎn)業(yè)政策 公開(kāi)途徑調(diào)查企業(yè)周邊的環(huán)境敏感性 調(diào)查分析企業(yè)提供的環(huán)境合規(guī)信息 |
第三步 | 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研和審核 | 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研企業(yè)自身存在的環(huán)境合規(guī)問(wèn)題 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研企業(yè)周邊的環(huán)境敏感性 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研企業(yè)所在園區(qū)的政策導(dǎo)向，所在區(qū)域的環(huán)保政策和趨勢(shì) 對(duì)所在區(qū)域的環(huán)保管理部門(mén)進(jìn)行訪談，了解當(dāng)前及未來(lái)當(dāng)?shù)丨h(huán)境政策的要求和發(fā)展趨勢(shì) |
第四步 | 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)調(diào)研結(jié)果和量身定做的方法，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 基于前期的工作，按照三維論（SEP）建立的風(fēng)險(xiǎn)矩陣，對(duì)企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，每個(gè)維度均給出高中低至少三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
第五步 | 對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)管控方案 | 基于環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出優(yōu)化提升的方案，以及可操作性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 協(xié)助企業(yè)建立持續(xù)發(fā)展目標(biāo) |
可見(jiàn)，“三維論”將成為新時(shí)期企業(yè)環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效方法。另外，“三維論”除了應(yīng)用在現(xiàn)有企業(yè)的環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之外，對(duì)于新項(xiàng)目“選址”，三維論有其更強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)，體現(xiàn)其“先見(jiàn)之明”（選址所必須考慮的因素請(qǐng)見(jiàn)“馬哥說(shuō)”：環(huán)保角度企業(yè)選址所必須考慮的“八大要素”）。
“選址選的好，你好我也好，選址選不好，一起死翹翹”。新項(xiàng)目選址時(shí)首先進(jìn)行區(qū)域環(huán)境敏感性調(diào)查（E）：調(diào)查區(qū)域環(huán)境質(zhì)量和容量、區(qū)域總量指標(biāo)、水域流域環(huán)境狀況、周邊企業(yè)狀況、居民區(qū)距離，以及所在區(qū)域的公建配套，特別是廢水收集和危廢處置，以及園區(qū)環(huán)境應(yīng)急和風(fēng)險(xiǎn)管控措施等等因素；其次調(diào)查地方環(huán)保政策與規(guī)劃符合性（P），包括：調(diào)查所在園區(qū)級(jí)別、所在園區(qū)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、區(qū)域環(huán)境準(zhǔn)入要求、環(huán)境質(zhì)量限期達(dá)標(biāo)規(guī)劃、重污染天氣應(yīng)急方案、大氣聯(lián)防聯(lián)控等要求。
由此可見(jiàn)，新時(shí)期企業(yè)的環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，必須圍繞SEP三個(gè)維度開(kāi)展，基于SEP理論量身定做適合自身的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，是企業(yè)選址和運(yùn)營(yíng)期可持續(xù)發(fā)展的根本保障！
最后，留一個(gè)問(wèn)題供大家思考：
當(dāng)前，以“重大社會(huì)活動(dòng)保障”為由，可以強(qiáng)制對(duì)合法的企業(yè)進(jìn)行限產(chǎn)和停產(chǎn)嗎？未來(lái)，“重大社會(huì)活動(dòng)保障”的限停產(chǎn)要求是否納入立法，會(huì)被納入哪條法規(guī)？
（本文構(gòu)思與2017年下半年，并于2018年1月完稿，由于某些原因未能發(fā)表。文章的觀點(diǎn)雖然提出已近兩年，但當(dāng)下仍然適用，于是在此發(fā)出）